内部统制
当社は、公司としての社会的责任とコンプライアンスの重要性を认识し、顾客、株主をはじめ取引先、地域社会及び従业员など各々のステークホルダーに満足を与えるため、コーポレートガバナンスを重要な経営课题としてとらえ、公司価値を継続的に高めることを目指します。迅速な意思决定と効率的な业务执行を确保するとともに监视?监査机能を有効に机能するよう公司统治机能を一层充実させてまいります。
内部统制システム構築の基本方針
1. 取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
- （1）公司としての社会的责任とコンプライアンスの重要性を认识し、「社是」「経営理念」さらに福田グループ全体のアイデンティティーとしての「福田グループスピリット『100年先も诚実』」を基に「行动宪章」を制定し、公司伦理の确立とコンプライアンスの彻底を図る。
- （2）役职员等からの法令违反その他の不正行為に関する通报又は相谈は、「内部通报规程」に基づいて设置する通报窓口において适切に対処する。
- （3）监査等委员会及び内部监査部门の监査室が、取缔役及び使用人の职务の执行が法令及び定款に适合することを确保するため、监査を実施し、必要に応じて改善提言を行う。
2. 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
取缔役の职务の执行に係る情报は、必要に応じて閲覧できるように法令及び规程に基づき适正に保存及び管理し、情报セキュリティが确保される体制を整备する。
3. 損失の危険の管理に関する規程その他の体制
- （1）「リスク管理基本方针」及び「リスク管理基本规程」を定め、リスク管理の目的や行动指针を明确にする。
- （2）「リスク管理基本规程」に基づいて设置するリスク管理委员会は、全役职员のリスクに対する意识を高め、当社及びグループ各社に重大な影响を及ぼす可能性のあるあらゆるリスクを未然に発见し、适切に评価し、それらのリスクを低减、回避する対策の実施を推进する。
- （3）自然灾害その他突発的な重大リスクに対しては、事业継続计画を策定し、紧急时の体制を整备する。
4. 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
- （1）取缔役の职务の执行を効率的に行うため、「取缔役会规程」、「取缔役会等机関承认及び稟议?报告の决裁基準」等の社内规程を制定し、権限及び责任の范囲を明确化して、迅速かつ适正な意思决定が行われる体制を整备する。
- （2）取缔役の指名?报酬に関して、指名?报酬委员会を设置し、客観性、公正性を担保した适正な意思决定が行われる体制を整备する。
5. 当社及びその子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制
- （1）グループ各社と紧密な连携を図り、公司集団としての経営の健全性及び効率性の向上に资することを目的として「関係会社管理规程」を制定し、规程に基づいてグループ会社を管理する部门（以下、管理部门という）を设置する。
- （2）管理部门は、「関係会社管理规程」に基づいて、グループ各社の业务运営、财务状况等について报告を受け、必要に応じて改善等を指导する。
- （3）管理部门は、グループ各社の経営に重大な影响を及ぼす可能性のある事象が発生したとき、あるいは発生する可能性が生じたときは、「関係会社管理规程」に従い、これに対応する。
- （4）グループ各社は、业务分掌及び决裁権限に関する规程等に基づいて、効率的な职务の执行が行われる体制を整备する。
- （5）グループ各社は、公司としての社会的责任とコンプライアンスの重要性を认识し、グループ各社の役职员が法令、定款、社内规程等を遵守して职务を执行することで、业务が适正に行われる体制を确保する。
- （6）監査室は、グループ全体の内部统制の有効性を確保するため、必要に応じてグループ会社の監査を実施する。
6. 監査等委員会の職務を補助すべき使用人に関する事項
监査等委员会がその职务を补助すべき使用人を求めた场合には、その职务を补助すべき使用人を配置する。
7. 監査等委員会の職務を補助すべき使用人の取締役（監査等委員を除く）からの独立性及び監査等委員会の当該使用人に対する指示の実効性の確保に関する事項
- （1）监査等委员会の职务を补助すべき使用人の评価は监査等委员会が行い、人事异动については、监査等委员会の意见を十分に尊重してこれを行う。
- （2）当该使用人は监査等委员会の指挥命令により、职务を执行する。
8. 監査等委員会に報告をするための体制その他の監査等委員会への報告に関する体制、報告をしたことを理由として不利な取扱いを受けないことを確保するための体制
- （1）当社の取缔役及び使用人并びに当社の子会社の取缔役、监査役及び使用人等は、当社を含むグループ各社の业务又は财务に重大な影响を及ぼすおそれのある一定の事実を発见した场合は直ちに、当社の担当取缔役及び监査等委员会に报告する。
- （2）当社の担当取缔役及び监査等委员会は、当社の取缔役及び使用人にその业务执行に関する事项について、いつでも报告を求めることができる。
- （3）当社の担当取缔役又は监査等委员会への报告を行った者が、当该报告をしたことを理由とする不利な扱いを受けないことを确保する体制を整备する。
9. 監査等委員の職務の執行について生ずる費用又は債務の処理に関する事項
监査等委员の职务执行について生じる费用又は债务は、监査等委员の请求に基づき、速やかに処理する。
10. その他監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制
- （1）监査等委员は、取缔役会等の重要会议への出席、取缔役からの业务执行状况の聴取、重要な决裁书类等の閲覧等を通じ、取缔役会の意思决定の过程及び取缔役の业务执行について监査が実効的に行われる体制を整备する。
- （2）監査等委員会の職務の執行にあたり、必要に応じて当社及び当社の子会社の役職員と面談する機会や、弁護士、公認会計士等の外部専門家と相談及び意見交換を行う环境を整備する。
- （3）监査等委员会は、监査室が行う内部监査の実施及びその结果について报告を受ける。また、必要に応じて监査室に対して特定事项の调査を要请又は指示することができる。なお、监査室に対する指示が监査等委员会と社长との间で齟齬をきたす场合には、监査等委员会による指示を优先させるものとする。
11. 財務報告の適正性を確保するための体制
- （1）財務報告の信頼性を確保するため、「財務報告に係る内部统制規程」を制定し、有効かつ効率的な財務報告に係る内部统制を整備及び運用する。
- （2）財務報告に係る内部统制は、その有効性を定期的に評価し、不備があれば改善する。
12. 反社会的勢力排除に関する基本方針
- （1）反社会的势力への対応について、「反社会的势力との関係遮断に関する规程」を制定し、「反社会的势力には毅然と対応し、不法?不当な要求には一切応じない。」という基本姿势を坚持する。
- （2）反社会的势力からの不当要求等の排除を全役职员に周知彻底するとともに、警察その他関係机関、団体と连携して、排除の彻底を図る。
反社会的势力排除に向けた基本的な考え方及びその整备状况
反社会的势力への対応について、「海角视频行动基準」及び「反社会的势力との関係遮断に関する规程」において、反社会的势力には毅然と対応し、不法?不当要求には一切応じないことを定めております。また、総务部を対応统括部署として、情报の収集や启蒙活动を行っております。
なお、当社より発注される工事请负契约约款には、発注者が反社会的势力と関係を有していないことを条件としておりますが、万一、関係者であることが判明した场合には、契约を解除する旨について规定しております。